赠送实物礼品、账户管理不到位、三家券商经纪业务违规事项遭罚
财联社1月18日讯（记者 陈俊兰）最近两日，监管接连向券商开罚单。1月17日，华龙证券、中天证券、广发证券、华安证券以及华英证券等5家机构因业务违规被监管部门处罚。1月16日，山东证监局也对兴业证券德州分公司的一名前从业人员开具了罚单。一直以来，经纪业务都是监管处罚高发地，就近两日，三家券商因经纪业务违规收到的4张罚单来看，涉及向客户赠送实物礼品、无基金从业资格的人员销售基金、投资者适当性不匹配、
华安证券
上市券商回购提速：湘财、西部、广发更新“进度条”，注销式回购为主流
界面新闻记者 | 陈靖多家券商加速推进股份回购进程。界面新闻记者注意到，蛇年以来，湘财股份（600095.SH）、华安证券（600909.SH）、西部证券（002673.SZ）等券商已就股份回购事宜更新相关进展情况。西部证券2月6日晚发布的公告显示，截至2025年1月末，公司通过回购专用账户以集中竞价方式回购公司股份合计614.79万股，占公司现有总股本的0.14%，累计成交金额为5009.60万
私募托管业务接监管警示函 华安证券回应
【私募托管业务接监管警示函 华安证券回应】财联社1月17日电，华安证券发布了关于公司收到证监会安徽监管局行政监管措施决定书的公告，被出具警示函且记入证券期货市场诚信档案。公司存在两个方面问题，一是私募基金托管业务方面，部分制度规定的可执行性不强，部分产品的合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位、未在基金定期报告中出具托管人报告、重大事项报告不及时；二是员工管理方面，未能有效规范个别工作人员执
开年以来22家券商被监管点名28次，华安证券平安证券居首
2024年， “长牙带刺、有棱有角”是监管部门对证券行业一以贯之的态度。证监会提出持续强化对证券公司投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任。步入2025年，监管系统的“严监管”态势持续。南都·湾财社梳理统计，自2025年以来，已经有22家券商被监管点名28次，平均来看，几乎每天都有券商罚单出现。而这一数字还不包括从业人员的罚单数，对于证券行业的严监管态度可见一斑。22家券商被点名28次平安证
首批券商财报浮出水面 自营业务扛起业绩“大旗”
自2025年1月下旬以来，A股上市券商陆续交出过去一年的“成绩单”。截至2月4日记者发稿，A股市场已有6家上市券商发布业绩预告，8家上市券商发布业绩快报，还有部分上市公司披露了旗下券商2024年未经审计业绩情况。财务数据显示，证券行业整体分化依旧较大，在经纪、投行等业务条线方面增长有所承压，但自营业务成为了支撑券商全年业绩的核心驱动力。十余家上市券商披露2024“成绩单”日前，华安证券、南京证券同
券商3月“金股”组合出炉 汽车和电子行业含“金”量最高
【券商3月“金股”组合出炉 汽车和电子行业含“金”量最高】财联社3月1日电，A股市场2月行情收官，券商对于3月的布局策略及投资组合陆续出炉。Wind数据显示，截至2月28日记者发稿时，已有华安证券、西部证券、中泰证券、开源证券等多家券商公布其3月“金股”组合，共有近70只标的获得推荐，汽车、电子、机械设备、计算机等行业板块含“金”量更高。展望3月市场表现，业内人士预计，A股市场整体将呈现高位小幅波
上交所公布2024年度上市基金主做市商年度综合评价结果
【上交所公布2024年度上市基金主做市商年度综合评价结果】财联社2月7日电，上海证券交易所对基金主做市商进行了2024年度综合考评，年度综合评价为AA：方正证券、广发证券、华泰证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券；年度综合评价为A：东方证券、国金证券、国泰君安、国信证券、海通证券、平安证券、申万宏源、中国银河；年度综合评价为B：财通证券、华安证券、浙商证券、中泰证券；年度综合评价为C：东海
华安证券完成DeepSeekR1模型本地化部署 布局券商已十家
【华安证券完成DeepSeekR1模型本地化部署 布局券商已十家】财联社2月8日电，据记者了解，华安证券已成功完成 DeepSeek-R1大模型的本地化部署及场景适配，该模型优势显著，能加速人工智能在垂直领域的规模化应用。华安证券已初步打造AI中台，以大模型作为中枢，整合、调配各类AI能力，实现AI资源的高效利用与协同运作，为后续业务的智能化升级和创新发展提供有力支撑。未来，华安证券将持续深化人工
向DeepSeek提问券商哪家强，“只开一个账户，选哪家券商”问题最火，部署也忙坏各券商
财联社2月8日讯（记者 王晨）DeepSeek在金融圈也“杀疯了”！从券商官方公众号到一线从业者的朋友圈，从股民交流群到行业论坛，处处可见它的身影，DeepSeek正以多维度角色融入金融场景。 不过，这次AI不再是只可远观的技术符号，而是被券商们玩成了“理财导师”甚至“自家代言人”——问选哪家开户、选哪家投资理财、教ETF入门、帮客户诊断持仓，甚至直接拿DeepSeek的回复做起了广告宣传。券商不
基金做市评价出炉，7家券商蝉联主做市商AA，有券商由C入A，也有B券商“消失”
财联社2月7日讯（记者 高艳云）2月7日，上交所公布2024年度上交所上市基金主做市商年度综合评价结果，以及上市基金一般做市商年度综合评价结果。基金主做市商2024年度综合评价为AA的券商包括方正证券、广发证券、华泰证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券；年度综合评价为A为东方证券、国金证券、国泰君安、国信证券、海通证券、平安证券、申万宏源证券、中国银河；年度综合评价为B为财通证券、华安证券