赠送实物礼品、账户管理不到位、三家券商经纪业务违规事项遭罚
财联社1月18日讯（记者 陈俊兰）最近两日，监管接连向券商开罚单。1月17日，华龙证券、中天证券、广发证券、华安证券以及华英证券等5家机构因业务违规被监管部门处罚。1月16日，山东证监局也对兴业证券德州分公司的一名前从业人员开具了罚单。一直以来，经纪业务都是监管处罚高发地，就近两日，三家券商因经纪业务违规收到的4张罚单来看，涉及向客户赠送实物礼品、无基金从业资格的人员销售基金、投资者适当性不匹配、
罚单
近期53张券商私募业务相关罚单落地 14家券商被提及
【近期53张券商私募业务相关罚单落地 14家券商被提及】财联社记者结合易董数据和监管官方网站信息注意到，2024年迄今，券商领域中与私募相关的违规罚单数量有所上升，涉及经纪、自营业务以及资管等多个业务领域，特别是在私募资管方面，个人与机构合计收到约53张罚单。在这些罚单中，有14家券商的名字被提及，涉及个人多达29位，包括高级管理人员、业务主管、分支机构负责人以及普通从业人员。记者了解到，这一现象
原创 超过全球GDP！俄罗斯对谷歌开34个零罚单，明知交不上来还要开？
34个零！俄罗斯对谷歌开的罚款超过全球GDP，明知交不上来还要开？俄罗斯对谷歌开出史上最大罚单，虽不敢说后无来者，但绝对是前无古人。2024年10月30日，俄罗斯塔斯社报道称，俄罗斯联邦政府对谷歌开出巨额罚单，罚款金额达到史无前例的20000000000000000000000000000000000美元（35位数字），远超全球GDP总和110万亿美元（2023年，这是一个15位数字）。很明显，把
国有行合规透视：去年罚单及罚金总数首位，都是这家银行
“落实金融机构合规管理办法，保持内控案防高压态势。”近日，在2025年党建与经营工作会议上，工商银行强调道。南都·湾财社记者了解到，去年底发布的《金融机构合规管理办法》将于今年3月1日起正式实施，该文件要求金融机构合规履职从高层做起，培育合规文化，提高全体员工合规意识，营造不敢违规、不能违规、不想违规的合规氛围，有效保障高质量发展。国有行合规管理实际情况如何？在新政即将实施前，南都·湾财社记者根据
股份行合规观察：去年被罚超3亿，这家银行被开出最大罚单
新年伊始，各银行纷纷召开2025年工作会议。南都·湾财社记者梳理股份行公布的会议内容发现，合规管理是多家股份行新一年工作重点的共同项。合规管理被强调背后是去年我国股份行因业务不合规频频收罚单的现状。南都·湾财社记者根据同花顺iFinD数据统计发现，以披露日期为准，去年我国12家股份行共收到来自金融监管总局、央行、国家外汇管理局及派出机构，以及交易所和协会开出的罚单341张，罚金共计3.08亿元（仅
开匿名和假名账户等，一银行被罚没902万
北京农商行因10项违规被罚没902万处罚信息显示，央行北京市分行今年1号罚单开出，被罚的是北京农商行。此外，处罚信息还显示，因为对上述部分违规行为负有直接责任，时任北京农商行副行长李某旭被罚款4.93万元，该行银行卡部、个人金融部、个人信贷管理部6名时任管理人员也分别被罚款5万元至18.5万元不等。北京农商行强调今年向主动合规转变资料显示，北京农商行改制成立于2005年10月19日，是国务院首家批